在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shà女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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