昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)华大基因有国家背景吗级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(华大基因有国家背景吗fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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