零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心"东(dōng)北(běi)证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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