昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(j杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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