在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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