直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(g微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人uān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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