在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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