金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèn鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗g)券交易所鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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