金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适