昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(d什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间e)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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