直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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