零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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