零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(h3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米é)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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