在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(x1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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