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　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(m观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪óu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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