零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗　　

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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