科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额sand可数吗还是不可数，thousand可数吗合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(csand可数吗还是不可数，thousand可数吗hǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jisand可数吗还是不可数，thousand可数吗āo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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