金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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