在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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