为(wèi)了(le)让自己的(de)限售股(gǔ)解禁(jìn)后能获得好的回报，上(shàng)市(shì)公司(sī)董事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股票价格(gé)，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了一则(zé)行政处罚决定书(shū)，引(yǐn)发市(shì)场关注(zhù)。时为新美星董(dǒng)事长何德(dé)平和其(qí)配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账户，利用资金(jīn)优(yōu)势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续(xù)集中交易新(xīn)美星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对此操纵证(zhèng)券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计(jì)9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信息(xī)披露违(wéi)法违规，给予警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来(lái)看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇(gù)人(rén)拉(lā)抬(tái)自家(jiā)股票

　　多人(rén)合谋操(cāo)纵股价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书披(pī)露的信息，新美星董(dǒng)事长、法(fǎ)定代表人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人何德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅湖文化(huà)传播有限(xiàn)公司(sī)董事(shì)长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保(bǎo)证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱(qián)部(bù)分来(lái)自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广投(tóu)资管理中心(xīn)（普通(tōng)合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解禁后能够获得(dé)好的回报。

　　蒋维在收到保证金后(hòu)，即开始利用控制(zhì)的(de)证券账户并联(lián)合其(qí)他市场资金在二级市(shì)场买入并交易(yì)“新(xīn)美星”，且在后续(xù)操作(zuò)中向黄(huáng)秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制各自筹得(dé)的(de)证券账(zhàng)户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更(gèng)好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华(huá)”等35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算(suàn)，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋，利用资2000克是多少斤啊金优势、持股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易“新美星”，影响股票交易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维(wéi)联合(hé)毛(máo)明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量(liàng)比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日(rì)有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数(shù)占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具(jù)备资(zī)金优势(shì)和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买入成交排名第一(yī)，至2019年2月(yuè)28日期(qī)末持股(gǔ)量为(wèi)期初持股量38.71倍，持(chí)股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末(mò)持(chí)股量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市(shì)价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应(yīng)成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不(bù)低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账(zhàng)户组集(jí)中(zhōng)卖出“新美(měi)星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出(chū)获利的行(xíng)为。经测(cè)算(suàn)，扣(kòu)除佣金和(hé)相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理(lǐ)财(cái)、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托(tuō)，联合他人操(cāo)纵(zòng)股价，一是(shì)“市值(zhí)管理”不(bù)等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操纵股价；三(sān)是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈过股东(dōng)名册；四是蒋维没有与毛(máo)明土、李传武就各(gè)自账(zhàng)户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利(lì)益(yì)与何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部(bù)分用于偿还债(zhài)务，部分用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不(bù)应对毛明土(tǔ)账户组、李传武(wǔ)账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日(rì)询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六(liù)，何(hé)德(dé)平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情(qíng)、未参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或(huò)一(yī)致(zhì)行动人中一方存在不当行为，不应推定或(huò)认(rèn)定另(lìng)一方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们(men)的代理人也就(jiù)是否合(hé)谋、部(bù)分账户的控制(zhì)关系、委托(tuō)理(lǐ)财关系等(děng)提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，经复(fù)核，对(duì)当事人(rén)及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，本案为(wèi)多个主体参与、多个环(huán)节(jié)实施、环环相扣、锁链(liàn)式(shì)的(de)上下游(yóu)衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委(wěi)托(tuō)其通过二级市场交(jiāo)易影响新美(měi)星股价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参与了(le)本案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有共同(tóng)影响“新(xīn)美星”股价的意图和(hé)目(mù)标，共同(tóng)商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价的行动2000克是多少斤啊，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表2000克是多少斤啊示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交易“新美星(xīng)”客观上为后续的合(hé)谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市公司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一(yī)定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此毛(máo)明(míng)土和李传武(wǔ)的(de)违法期(qī)间与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚时将合谋各(gè)方视为一个整体，不区(qū)别对(duì)待各方账户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第(dì)一(yī)项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露(lù)违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德(dé)平信息披露违法(fǎ)的相关情况，行政处(chù)罚决定书披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月上市(shì)前(qián)，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续由海得(dé)泽广代持，海(hǎi)得泽(zé)广自(zì)2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕(bì)。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人(rén)提(tí)出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海(hǎi)得泽广和(hé)兰(lán)某作出(chū)，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户(hù)的原因系(xì)兰某向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有重大性，不(bù)对投(tóu)资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德平(píng)对(duì)借款、还款等事项(xiàng)，不参与、不知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求(qiú)不(bù)予处(chù)罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询(xún)问笔(bǐ)录、海得泽广(guǎng)交易流水、资金(jīn)流水及相(xiāng)关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德(dé)平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可以认(rèn)定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所(suǒ)提相关理由不具(jù)有事(shì)实(shí)和法律依(yī)据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际控(kòng)制人，未如实告知上市(shì)公司上述(shù)持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露(lù)相关(guān)情况，导致新美(měi)星(xīng)违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九(jiǔ)十三条第三(sān)款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息(xī)披露违法行为，对何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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