科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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