零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅几近是什么意思，几近什么意思拼音坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外几近是什么意思，几近什么意思拼音，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收几近是什么意思，几近什么意思拼音入增加所致。

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