直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋已婚女性英文称呼，女性英文称呼取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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