科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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