金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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