直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展(朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。