金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银(yín)行(xíng)认(rèn)可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解(jiě韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔)两地市(shì)场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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