直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直王菲是什么星座，王菲是什么星座的人播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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