为了让自己的限售股解禁后能获得好(hǎo)的(de)回报，上(shàng)市公司董事长雇(gù)人拉皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码抬自家的股票价(jià)格，然(rán)后高(gāo)位出货。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监会(huì)网站(zhàn)披露了一则行(xíng)政(zhèng)处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长何德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美星进(jìn)行(xíng)“市值(zhí)管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以(yǐ)便后续自(zì)己(jǐ)减持(chí)获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易新美星，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此(cǐ)操纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法违(wéi)规，给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来(lái)看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回事(shì)。

　　董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)股票

　　多(duō)人(rén)合谋操纵(zòng)股(gǔ)价

　　根(gēn)据证监会(huì)行政处罚决定书(shū)披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制(zhì)人何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文化传(chuán)播有限公司董事长蒋维，提(tí)供(gōng)保证金约3200万(wàn)元，这些(xiē)钱部(bù)分来自他们(men)所掌控的上(shàng)海海(hǎi)得泽广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便何德平所持(chí)“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证金后，即(jí)开始利(lì)用(yòng)控(kòng)制的证券账(zhàng)户并(bìng)联合其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易“新美星”，且在(zài)后续操作中(zhōng)向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个(gè)帮(bāng)手(shǒu)共(gòng)同合谋(móu)。他经(jīng)人介绍(shào)认识并联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美星(xīng)”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹得的证(zhèng)券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交(jiāo)易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递(dì)、沟(gōu)通各自(zì)操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根(gēn)据监管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户(hù)（简称(chēng)账户组），交易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期(qī)行业(yè)指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元，对(duì)应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间(jiān)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美(měi)星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获(huò)利近4800万元

　　我们(men)具体来看看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券(quàn)账户（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户(hù)组连(lián)续(xù)集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量(liàng)占市场申买量比(bǐ)例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有19天，峰值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的(de)交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占流(liú)通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例(lì)8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和(hé)持(chí)股(gǔ)优势(shì)。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户组持续(xù)大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞(jìng)价买(mǎi)入成(chéng)交排名第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖(mài)一(yī)价(jià)或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低(dī)于卖(mài)一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股数(shù)（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离(lí)同期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施(shī)盘(pán)中(zhōng)拉(lā)抬和对倒，并反向卖(mài)出(chū)获(huò)利的行为(wèi)。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金和相(xiāng)关(guān)税费，账户组盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理财、而非操(cāo)纵(zòng)股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财关系，而非操纵(zòng)股(gǔ)价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或何(hé)德平(píng)，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没(méi)有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)就(jiù)各(gè)自(zì)账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定(dìng)；五(wǔ)是蒋维账户(hù)组利益(yì)与何德(dé)平、黄秀芳利益(yì)并(bìng)不(bù)一致，何(hé)德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债务，部分用于非法活(huó)动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三(sān)，黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性(xìng)及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款项不(bù)知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他们的(de)代理人也就是(shì)否(fǒu)合谋(móu)、部(bù)分账户的(de)控制关系(xì)、委(wěi)托理财关(guān)系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经(jīng)复(fù)核，对当事人(rén)及其(qí)代理人的主要(yào)陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个(gè)主体皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码参与、多(duō)个环节实施(shī)、环环(huán)相扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为(wèi)保证金，委托(tuō)其(qí)通(tōng)过(guò)二级市(shì)场交易影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上(shàng)述(shù)行为的(de)实质(zhì)是(shì)操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武有共(gòng)同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取(qǔ)了(le)联合影响股(gǔ)价的行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违法期间和责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账(zhàng)户交易“新美星(xīng)”客观上为(wèi)后续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明(míng)土(tǔ)知道蒋维(wéi)和上市公司的(de)合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，因此毛(máo)明土和李传武(wǔ)的(de)违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在(zài)认(rèn)定及(jí)处罚(fá)时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一(yī)项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会(huì)决定：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减(jiǎn)持“新(xīn)美星(xīng)”股票，至(zhì)2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何(hé)德平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法(fǎ)，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出(chū)：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案(àn)股份系海得泽广为兰(lán)某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和(hé)兰某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定账户的原因(yīn)系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大性(xìng)，不(bù)对(duì)投资者(zhě)决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节(jié)轻(qīng)微。第(dì)三(sān)，即便认定代持成立(lì)，何(hé)德平对借款、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不(bù)应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流(liú)水及(jí)相关银行(xíng)账户(hù)流水，结合何德(dé)平、黄秀芳(fāng)的配偶关(guān)系，代持(chí)资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相关理由不(bù)具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示(shì)，何德平作为上(shàng)市公司实际控制人，未(wèi)如实告知上(shàng)市公(gōng)司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致(zhì)新美星在相关公告中均未披露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十(shí)三(sān)条规定(dìng)，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就信息披露(lù)违法行(xíng)为，对何德平给予警(jǐng)告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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