昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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