直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tó行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音u)资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(b行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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