昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求氯化钾相对原子质量是多少，，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交氯化钾相对原子质量是多少，(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)氯化钾相对原子质量是多少，关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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