金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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