直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。<夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022/p>

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022p>

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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