在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行(xí姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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