在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(z俄罗斯是资本主义还是社会主义hì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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