科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。<为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机/p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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