零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(为什么复兴号很少人买guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xín为什么复兴号很少人买g)业(yè)务收入增加所致。

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