昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎ100块钱值多少美元，100美元是几百元钱o)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行100块钱值多少美元，100美元是几百元钱本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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