科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶几近是什么意思，几近什么意思拼音存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并几近是什么意思，几近什么意思拼音(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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