零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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