零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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