昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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