零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(z武警能打过特警吗àn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 武警能打过特警吗