零容忍(r抓蚯蚓真的能赚钱吗ěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

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　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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