零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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