直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(k分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例ě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与AP分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例P。

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