金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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