昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(z一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排hèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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