在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色色“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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